- Onderneming - Afdeling van een onderneming die moet zorgdragen voor een correcte naleving van wettelijke voorschriften en interne en externe regelgeving (zoals bijvoorbeeld corporate governance regels). Een compliance afdeling rapporteert meestal direct aan het management van de onderneming.
- Beurs - De compliance afdeling van een beurs ziet toe op de naleving van de regels bij de bij haar aangesloten instellingen, zoals banken, commissionairs, market makers en dergelijke.
|
