Alle procedures, systemen en afdelingen binnen organisaties die zorgen voor de naleving van wet- en regelgeving, en het werken volgens de normen, standaarden en regels die een instelling zelf heeft opgesteld (bij alle operationele, financiële en juridische activiteiten). In toenemende mate trekken de mogelijke betrokkenheid van een instelling bij fraude, corruptie en witwassen aandacht van de compliance-afdelingen.
Voorbeeld
'De falende compliance van ING - De afgelopen twee jaar hebben het Openbaar Ministerie (OM) en opsporingsdienst de Fiod onderzoek gedaan naar de betrokkenheid van ING bij witwassen en internationale corruptie.'
Bron: FD - 27-02-2018.
Zie ook: compliant (zijn), compliancerisico, compliance department, compliance officer, Vereniging van Compliance Officers, marktmeester, toezichthouder, zorgplicht, pas toe of leg uit, klantacceptatie, koersgevoelige informatie, dealing code, Chinese wall, belangenverstrengeling, integriteitsrisico, integriteitsschending, register, beroepsverbod, bestuursverbod, comply or die, schandaallijst, affaire, regulatory technology, datagedreven compliance, Transactie Monitoring Nederland.
|
