In juli 2007 ontstaan door het samenvoegen van de National Association of Security Dealers (die ook aan de basis stond van de NASDAQ) en de toezichthoudende en controlerende functies van de New York Stock Exchange.
FINRA is een zogeheten self-regulatory organization en is vergelijkbaar met het Dutch Securities Institute. Voornaamste doel is het beschermen van (particuliere) beleggers en markt integriteit.
In de VS zijn vrijwel alle brokers verplicht lid van FINRA en vallen zij (en hun medewerkers) onder het toezicht van FINRA.
FINRA heeft meer dan 3.0000 medewerkers.
Tip anderen