De (sinds 2002 door regelgeving verplichte) vastlegging door een effecteninstelling van de financiële situatie, de ervaring met beleggen en de beleggingsdoelstellingen van een client. De exacte 'diepgang' van deze informatie is niet voorgeschreven, zodat de detaillering van de desbetreffende vragenlijsten per instelling kan variëren.
Zie ook: beleggingsprofiel, risicoprofiel (van een belegger), klantacceptatie.
|
