Afkorting: SEC.
De U.S. Securities and Exchange Commission is het orgaan van de Amerikaanse federale overheid dat verantwoordelijk is voor toezicht op en regulering van de effectenmarkten in de Verenigde Staten. De SEC is opgericht naar aanleiding van de beurskrach van 1929 (Securities Act uit 1933 en de Securities Exchange Act van 1934).
De SEC houdt onder meer toezicht op broker-dealers en op de National Association of Security Dealers, en is ook een belangrijke partij bij het toezicht op de naleving van de Sarbanes-Oxley wetgeving uit 2002.
Ook de handel in effecten gerelateerde derivaten valt onder SEC-toezicht. De zusterorganisatie CFTC houdt toezicht op de afgeleide markten, de handel in ter beurze genoteerde termijncontracten (futures) op commodities en de daarop verhandelde opties op futures.
De SEC is - net als bijvoorbeeld de Nederlandse toezichthouder Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Belgische Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten (FMSA) - aangesloten bij de International Organization of Securities Commissions (IOSCO).
Internet: www.sec.gov.
Zie ook: beursautoriteit, toezichthouder, self-regulatory organization, national securities exchange, Working Group on Financial Markets, The Office of the Whistleblower, Electronic Data Gathering Analysis and Retrieval system, effectenbescherming, gedragstoezicht, prudentieel toezicht, marktmeester, sectoraal toezicht, marktmeester, compliance, Howey-test, insider trading, blank check company, shelf registration, proxy statement, uptick rule, private investment in public equity, red herring, proxy statement, proxy access, proxy card, CEO-to-worker pay-ratio, Nationally Recognized Statistical Rating Organization, Alternative Trading System, Sarbanes-Oxley.
|
